由基金托管人根据与基金管理核对一致的财务

(一)基金费用的种类

本基金本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况

1)安信证券股份有限公司

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

法定代表人:杨绍信

电话:021-

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字基金的业绩报告截止日为2015年12月31日

作为国内首批开券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务经过多桂林日报数字年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、qfii、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一截至2015年末,中国建设银行已托管556只证券投资基金中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”

(三)基金托管业务经营情况

吴祖芳先生:董事,硕士,1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁

2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷款和桂林日报社招聘垫款总额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%净利润1,322亿元,同比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长8.34%,其中,利息净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%成本收入比23.23%,同比下降0.94个百分点资本充足率14.70%,处于同业领先地位

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益

4、基金经理承诺

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

公司建立了内部办公自动化信息系统与桂林日报网业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理

内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行

2、基金托管人的托管费

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用桂林日报广告部电话;

h=e×0.33%÷当年天数

二、基金托管人的内部控制制度

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(一)一级代办券商

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(3)独立性原则公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门;

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本桂林日报网基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

(6)成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

上述“(一)基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或者摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

3、 基金投资组合平均剩余期限

法定代表人:牛冠兴

传真:(0755)

负责人:廖海

1、“重要提示”部分,增加了基金合同生效时间等相关信息

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

童辉先生:监事,硕士1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管桂林日报社地址理有限公司,现任信息技术与电子商务部总监

住所:北京市西城区金融大街25号

■

■

(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

8、基金的银行汇划费用;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认

(二)主要人员情况

投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有

一、基金桂林日报数字托管人情况

■

柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利etf基金经理助理、上证红利etf基金经理,2010年10月起担任指数投资部副总监2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘etf基金、华泰柏瑞上证中小盘etf联接基金基金经理2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300etf及华泰柏瑞沪深300etf联接基金基金经理2015年2月起任指数投资部总监2015年5月起任华泰柏瑞中证500etf及华泰柏瑞中证500etf联接基金的基金经理

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身桂林日报广告部的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等另外,本基金在上海证券交易所上市交易,对于选择买卖的投资人而言,交易费用和二级市场流动性等因素都会在一定程序上影响投资人的投资收益,由于货币基金的每日收益有限,交易费用会降低投资人的投资收益;另外,二级市场的价格受供需关系的影响,可能高于或低于基金的份额净值,形成溢价交易或折价交易当溢价交易时,买入份额的投资人以高于面桂林日报社简介值的价格买入本基金,投资收益减少,而卖出份额的投资人以高于面值的价格卖出本基金,投资收益增加;当折价交易时,买入份额的投资人以低于面值的价格买入本基金,投资收益增加,而卖出份额的投资人以低于面值的价格卖出本基金,投资收益减少由于上海证券交易所可根据基金管理人的要求对本基金当日的赎回申请进行总量控制,所以投资人可能面临无法及时赎回本基金的风险

张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

六、基金的桂林日报电子版投资目标

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立

传真:021-

成员:副总经理王溯舸先生;副总经理高山先生;副总经理田汉卿女士;副总经理兼固定收益部总监董元星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生

(1)将其固有财产或者他桂林日报电话人财产混同于基金财产从事证券投资;

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

组织形式:有限责任公司

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层a02单元

6、基金份额持有人大会费用;

1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会

薛加玉先生,独立董桂林日报数字事,博士,1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师,1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理,1999-2000年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理,2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行总裁,2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

2、估值中枢策略:运用不同品种的收益率曲线预测模型,对货币市场工具进行合理估值,确定价格中枢的变动趋势综合考虑基金资产组合的流动性、收益率、风险等因素以及债券的估值原则,合理选择不同市场中有投资价值的券种,并根据投资环境的变化作相应调整

■

法定代表人:齐亮

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管桂林日报记者电话业务风险控制工作进行检查指导投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力

rajeev mittal先生:董事,学士,1992年加入美国国际集团,2009—2011年担任柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁(欧洲分公司),2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告

法定代表人:金颖

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利桂林日报社基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、报告期末基金资产组合情况

联系人:汪莹白

本基金的年销售服务费率为0.25%,销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:

齐亮先生:董事长,硕士,1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长,1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长,2001年至2004年任华泰证券股份有限公司副总裁

本基金投资于以下金融工具:现金、通知存款、短期融资券、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单等银行存款、期限在1年以内(含1年)的债券回购、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、中期票据、资产支持证券等债券品种,以及中国证监会、中国人民银行认可的其桂林日报电子版它具有良好流动性的货币市场工具(但需符合中国证监会的相关规定)

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

2、监事会成员

房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司,2001-2004年任华安基金管理有限公司部门总监,2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理

(1)健全性原则内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;

(4)在向中国证监桂林日报数字版会报送的资料中弄虚作假;

(五)基金管理人的内部控制制度

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(一)监督方法

(5)内部监控

货币市场基金

(三)律师事务所和经办律师

公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议

电话:(0755)

王桂芳女士:监事,硕士,1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理,2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理,2006年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理

三、基桂林日报社电话号码金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

7、“十二、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新

存续期间:持续经营

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

在目前结算规则下,t日买入的基金份额,当日可卖出和赎回;t日申购的基金份额,t+2日可卖出和赎回

自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线

程桂林日报社传媒中心安至先生,副总经理,硕士1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理,2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监2012年5月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任总经理助理2015年12月起任公司副总经理本科毕业于华东师范大学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,emba毕业于上海交通大学中欧国际工商学院

3、总经理及其他高级管理人员

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

13、中国证监会规定的其他职责

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会

11、按桂林日报电子版照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用

十二、基金的业绩

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案

住所:中国北京西城区太平桥大街17号

(2)风险评估

七、基金的投资范围

十三、基金的费用与税收

e为前一日的基金资产净值

批准设立文号桂林日报电话:中国证监会证监基金字【2004】178号

1、基金管理人的管理费;

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

一、基金管理人

赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

重要提示

物理与电子渠道协同发展总行成立了桂林日报数字渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线

田汉卿女士:副总经理曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(bgi)担任投资经理,2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理,2013年桂林日报联系方式10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理本科与研究生毕业于清华大学,mba毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院

■

黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验

(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

(5)拒绝、干扰、桂林日报数字版平台阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

h=e×0.09%÷当年天数

9、基金的开户费用、账户维护费用;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4)相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中的盲点;

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生

1、基金管理人的管理费

3、基金管理人关于内部控制的声明

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开桂林日报登报电话的基金投资内容、基金投资计划等信息;

列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、qfii托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段

8、投资组合报告附注

基金销售服务费每日计提,按月支付由基金托管人根据与基金管理核对一致的财务数据,自动在次月起3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节桂林日报社小区假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付费用自动划扣后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

主席:总经理韩勇先生;

联系电话:(010)6759 5096

二、基金托管人

成立日期:2004年11月18日

下列费用不列入基金费用:

(9)贬损同行,以抬高自己;

(5)防火墙原则公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;

2、办理基金备案手续;

电话:(021)

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他桂林日报记者电话相关资料;

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(三)不列入基金费用的项目

华泰柏瑞基金管理有限公司

6、“十一、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新

杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师2010年至今任该律师事务所合伙人

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理核对一致的财务数据,自动在次月起3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延费用自动划扣桂林日报社地址后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决

e为前一日的基金资产净值

杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限公司,1992年4月至1996年12月任aig友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年1月至2001年7月任aig友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001年7月至2010年2月任aig友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理,2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理

(二)监督流程

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额资产净值保持在人民币100.00 元

2、基金托管人的托管费;

3、 图示自基桂林日报投稿邮箱金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

(3)本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

注:在本报告期内本基金债券正回购的基金余额未超过资产净值的20%

朱小平先生,独立董事,硕士,1983至今任中国人民大学商学院教授

董元星先生,副总经理,博士2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任固定收益部总监2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理2014年2月起任总经理助理2015年12月起任公司副总经理北京大学经济学学士,纽约大学stern商学院金融学博士

联系电话:400-桂林日报投稿邮箱888-0001,(021)

3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会

1、董事会成员

联系人:陈剑虹

h=e×0.25%÷当年天数

(二)内部控制组织结构

4、本基金基金经理

住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码)

■

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范桂林日报社官网,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

注:1.图示日期为2015年7月14日至2015年12月31日

3、销售服务费;

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施

(二)注册登记机构

(3)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

(1)控制环境

(二)主要人员情况

2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上桂林日报电话年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5、“六、基金的募集”部分,增加了募集结果的相关内容

7、基金的证券交易费用;

联系人:田青

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

十一、基金的投资组合报告

十、基金的风险收益特征

本基金成立以来未进行收益分配

公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告桂林日报广告部报公司董事会及高层管理人员

1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理

注:在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天

王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理

(6)玩忽职守、滥用职权;

五、基金的类型

八、基金的投资策略

严玉珍女士:监事,学士,1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道(前容永道会计)高级稽核员,1988年12月至1990年4月任香港电讯(前大东电报)管理会计,1990年5月至1996年11月任宝达证券(施罗德集团)副财务总监,1996年12月至2007年9月任施罗德投资管理(香港桂林日报电话)有限公司财务董事,2007年9月至2008年6月任交银施罗德基金管理有限公司高级总经理顾问,2008年7月至2012年9月任施罗德投资管理(香港)有限公司首席营运官,2012年9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官

3.基金销售服务费

(一)内部控制目标

(四)基金管理人的承诺

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司

h为每日应计提的基金销售服务费

本基金的业绩比较基准为当期银行活期存款利率(税后)

(2)有效性原则通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;

(4)不从事损害基桂林日报社招聘金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

e为前一日该类基金份额的基金资产净值

公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告

本基金将采用主动的投资管理策略对短期货币市场工具进行投资,在投资中将充分利用现代金融工程理论以及数量分析方法来提高投资决策的及时性与合理性,在保证基金资产的安全性和流动性的基础上,获得稳健的投资收益

(3)控制活动

(2)报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明

本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计桂林日报数字报刊提收益

6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理核对一致的财务数据,自动在次月起3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延费用自动划扣后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决

5、投资决策委员会成员

4、流动性管理策略:本基金将在动态测算基金投资者净赎回资金需求、季节性资金流动等因素的前提下,对基金资产进行合理配置,通过实时追踪基金资产的现金库存、资产变现能力等因素,合理配置和动态调整组合现金流,在保持基金桂林日报社传媒中心财产高流动性的前提下,确保基金的稳定收益,结合持续性投资的方法,将各类属资产的到期日进行均衡等量配置,以确保基金资产的整体变现能力

(三)内部控制制度及措施

(1)投资组合平均剩余期限基本情况

三、相关服务机构

成立时间:2004年09月17日

十四、对招募说明书更新部分的说明

名称:中国证券登记结算有限责任公司

组织形式:股份有限公司

3、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新

3、类属配置策略:在保持组合资产相对稳定的条件下,本基金在实际操作中将主要依据各类短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境, 决定不同类属的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别品种的具体资产配置比桂林日报数字例

公司网址:

四、基金的名称

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度

(四)会计师事务所和经办注册会计师

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

3、基金合同生效前的相关费用;

陈念良先生,独立董事,1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人

2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督

■

9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

本更新招募说明书所载内容截止日为2016年1月13日,有关财务和业绩表现数据截止日为2015年12月31日,财务和业绩表现数据未经审计

经办注册会计师:薛竞、刘颖

11、桂林日报社以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

二〇一六年二月二十三日

(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

电话:4008-058-058

本基金属于证券投资基金较高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率都低于股票型基金、混合型基金和债券型基金

(一)基本情况

传真:(021)

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.09%的年费率计提托管费的计算方法如下:

注册资本:贰亿元人民币

2、报告期债券回购融资情况

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

在力争保持基金资产安全和高流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的稳健投资收益

h为每日应计提的基金管桂林日报社官网理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提管理费的计算方法如下:

投资组合报告截止日为2015年12月31日

客服电话:400-800-1001

法定代表人:王洪章

(4)信息与沟通

1、内部控制的原则

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

1、利率预期策略:本基金将首先采用利率预期策略(interest-rate expectation strategy),通过利率分析系统,综合研究国内外宏观经济趋势、财政及货币政策导向、短期资金的供求状况等因素从而对货币市场利率走势进行预测根据对未来利率走势的科学预测最终形成投资组合的平均剩余期限,若预测未来利率将上升,则降低投资组合的平均桂林日报投稿剩余期限,反之,则增加投资组合的平均剩余期限本基金的平均剩余期限将控制在120天之内

经办律师:刘佳、范佳斐

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券

(1)

10、基金上市费及年费;

经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

8、“二十四、其他应披露事项”部分,根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新

转型重点业务快速发展2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性桂林日报社官网产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一

华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

2、“三、基金管理人”部分,对监事会成员、总经理桂林日报电子版及其他高级管理人员本基金基金经理、投资决策委员会成员作了更新

(2)违反基金合同或托管协议;

(四)基金税收

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过,但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会在日常为基金投资运作桂林日报社简介所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督

华泰柏瑞交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)根据2014年9月9日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞交易型货币市场基金注册的批复》(证监许可【2014】936号)的注册,并根据2015年5月28日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞交易型货币市场基金延期募集备案的回函》(机构部函【2015】1583号)进行募集本基金的基金合同于2015年7月14日正式生效

4、“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;

2、内部控制的主要内容

郑青女士,10年证券(基金)从业经验,经济学硕士曾任职于国信证券股份有限公司、平安资产管理有限责任公司,2008年3月桂林日报数字版至2010年4月任中海基金管理有限公司交易员,2010年加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任债券研究员2012年6月起任华泰柏瑞货币市场证券投资基金基金经理,2013年7月起任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金经理2015年1月起任固定收益部副总监2015年7月起任华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金的基金经理

基金管理人在合理的市场化利率基金推出的情况下,可根据投资目标、投资方向和投资策略,确定变更业绩比较基准业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人应在调整前在至少一种指定媒介上公告,并在更新的招募说明书中列示

九、基金的业绩比较基准

(一)基金管理人概况

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回申请,及桂林日报电子版时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

(1)越权或违规经营;

股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原aiggic)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%

(2)

■

名称:上海源泰律师事务所

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

2、 基金的收益分配情况

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

基金的过往业绩并不预示其未来表现

(三)基金管理人的职责

基金份额累计净值增长率变动及其与业绩比较基准收桂林日报数字益率历史走势对比图

(10)以不正当手段谋求业务发展;

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注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层a02单元

h为每日应计提的基金托管费

高山先生,副总经理,博士2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会投资部,任处长;2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司本科毕业于山东大学经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部

5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

华泰柏瑞交易型货币市场基金

存续期间:持续经营

上述人员之间不存在近亲属关系

(4)其他资产构成

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